Recht & Steuern - Finanzberater

Der Bundesverband Deutscher Versicherungskaufleute (BVK) hat kurz vor dem Start der verpflichtenden Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen beim Verkauf von Versicherungsanlageprodukten am 2. August eine Checkliste für Vermittlerinnen und Vermittler veröffentlicht. Die formal korrekte Abfrage …

Facebook, Instagram, Twitter, LinkedIn, TikTok: Laut „Digital Report 2022“ nutzen allein in Deutschland 72,6 Millionen Menschen diese und andere Social Media-Plattformen. Doch ein unbedachter Post kann bereits arbeitsrechtliche Folgen haben. Worauf Arbeitnehmer:innen in den sozialen Netzwerken …

Kommt eine Immobilienabgabe? Welche Steuern steigen noch und werden eingeführt? Ist das Auswandern in steuerfreundliche Länder wie zum Beispiel Dubai immer noch sinnvoll und welche Haken könnte es dabei geben? Ist eine Stiftung sinnvoll? Wird Bitcoin besteuert? All diese Fragen und noch mehr …

Der Bundesverband Deutscher Versicherungskaufleute (BVK) hat in einer Pressemitteilung daran erinnert, dass seit dem 1. August 2021 das Transparenzregister und Finanzinformationsgesetz in Kraft ist, wodurch das Transparenzregister zu einem sogenannten Vollregister wurde. Diese Änderung bedeutet, …

Kann der Anleger einen Berater auch dann persönlich auf Haftung in Anspruch nehmen, wenn dieser sich dem Kunden gegenüber ausdrücklich für ein Anlageberatungsunternehmen in der Rechtsform einer Unternehmergesellschaft vorgestellt hat? Diese Frage hatte der Bundesgerichtshof zu entscheiden. …

Nach #MeToo war plötzlich alles anders. In ungezählten Berichten und Debatten meldeten sich Frauen zu Wort und gaben an, dass auch sie im Job diskriminiert, diffamiert und sexuell belästigt werden. Entsprechend groß war 2017 der #Aufschrei nach gesamtgesellschaftlicher Reform, nach Parität – …

Der ehemalige Wirecard-Chef Markus Braun hat einen kleinen Teilerfolg im Kampf um sein Vermögen erzielt. Einer von zwei millionenschweren Arrestbefehlen, die der Insolvenzverwalter erwirkt hatte, wurde am Donnerstag vom Landgericht München I aufgehoben. Dabei handelt es sich mit einer Summe von …

In Deutschland entstehen immer mehr Family Offices, weil die Vermögensverwaltung von Familien komplexer wird. Doch was muss ein Family Office können? Gastbeitrag von Dr. Katja Bär, FOB

Never change a running system – diese Devise galt viele Jahre lang als Credo in der Bankenlandschaft, um den Betrieb laufender IT-Systeme nicht zu stören. Mit zunehmender Digitalisierung und steigenden Kundenerwartungen verliert diese Aussage immer mehr ihre Berechtigungsgrundlage. Mit …

Der Urlaub mit Wohnmobil oder Campingbus ist in. Doch egal, ob luxuriöses „Glamping“ im Wohnmobil oder einfacher Trip im Bulli: Camper sollten in jedem Fall auch die richtigen Versicherungsverträge im Gepäck haben. Der Bund der Versicherten (BdV) erklärt, welche Absicherung unterwegs …

Laut Martin Klein, Chef des Vertriebsverbands Votum, ist keinesfalls sicher, dass die neuen EU-Vorschriften zur Nachhaltigkeit, die am 2. August 2022 in Kraft treten, für Finanzdienstleister mit Zulassung nach Paragraf 34f GewO nicht gelten.

BVK-Präsident Michael H. Heinz hat auf einer Pressekonferenz anlässlich der Jahreshauptversammlung des Verbands in Berlin bekräftigt, den von der Bafin angekündigten Provisionsrichtwert bei Lebensversicherungen abzulehnen. Man habe gemeinsam mit anderen Verbänden bereits den Provisionsdeckel …

Datenschutz ist keine Lappalie, sondern eines der existenziellen Persönlichkeitsrechte. Die Beachtung ist für Berater und Makler ein Muss, wie Datenschutzexperte Achim Barth in seinem Webinar im Rahmen der Digital Week ausführte.

Verbraucher sollen beim Kauf von Finanzdienstleistungen im Internet besser geschützt werden. Deshalb hat die Europäische Kommission einen Vorschlag zur Änderung der Vorschriften über Fernabsatzverträge bei Finanzdienstleistungen verabschiedet. Die neuen Regeln dürfen aber nicht die …