30. Juli 2012, 17:54
Teilen bei: Ihren XING-Kontakten zeigen | Ihren XING-Kontakten zeigen

Paragraf 34f GeWo: Fondskonzept bietet neue Beratungsdokumentation

Der Maklerverbund Fondskonzept arbeitet seit Anfang Juli 2012 mit neuen Beratungsdokumenten, die der Gesetzgebung zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts entsprechen, die am 1. Januar 2013 in Kraft tritt.

34 f GewOWie der Verbund mit Sitz in Illertissen mitteilt, wurden alle Unterlagen und Beratungsprotokolle für die zukünftige Beratung in den Finanzinstrumenten der offenen und geschlossenen Fonds in die Onlineplattform Maklerservicecenter (MSC) eingestellt und können von den insgesamt 2.500 Vermögensverwaltern, Banken, Versicherungen und Haftungsdächern genutzt werden.

So könne demnach auch im gewerberechtlichen Bereich nach Paragraf 34 f GewO eine vollständige Dokumentation der Beratungsabläufe von der Erstellung des Kundenprofils und Risikoeinstufung bis zur Durchführung der Wertpapierorders und Hinterlegung der dazugehörigen Produktinformationsblätter erfolgen.

Die Beratungsdokumentation im Maklerservicecenter wurde von der Kanzlei GSK Stockmann und Kollegen umfassend geprüft und freigegeben, so Fondskonzept. Auch das Formular für eine Beratungsdokumentation enthalte die gesetzlich geforderten Inhalte.

Durch das im Maklerservicecenter hinterlegte Kundenprofil werden demnach die notwendigen Angaben des Kunden kontinuierlich abgefragt und fortlaufend auf Vollständigkeit und Plausibilität überprüft. Gleichzeitig erfolgen Prüfungen zur Eignung und Angemessenheit der gewählten Anlagestrategie sowie den zugrundeliegenden Orders.

Über die Archivfunktion in der elektronischen Kundenakte können demnach darüber hinaus alle geführten Beratungsgespräche inklusive aller Unterlagen und Protokolle chronologisch nachvollzogen werden. Bei der Entwicklung der neuen Tools für die Beratungsdokumentation wurden auch Kunden vonFondskonzept einbezogen. Insbesondere habe der Vermögensverwalter DJE Kapital die Umsetzung maßgeblich begleitet und gehöre auch zu den ersten Nutzern. (jb)

Foto: Shutterstock

Ihre Meinung



Cash.Aktuell

Cash. 02/2019

Inhaltsverzeichnis Einzelausgabe bestellen Cash. abonnieren

Themen der Ausgabe:

Arbeitskraftabsicherung – Denkmalobjekte – Betriebsrente – Digital Day 2019

Ab dem 24. Januar im Handel.

Cash. 01/2019

Inhaltsverzeichnis Einzelausgabe bestellen Cash. abonnieren

Themen der Ausgabe:

Fonds Finanz – Robotik – Moderne Klassik – Finanzanalyse

Versicherungen

Gewerbeversicherung: “Trend zu mehr Online-Abschlüssen”

Für den Abschluss von Gewerbeversicherungen wenden sich 83 Prozent der Unternehmen an AO-Vermittler und Makler. Das und mehr zeigt eine aktuelle Studie der Managementberatung EY Innovalue. Cash. sprach mit Marco Gerhardt, Partner bei EY Innovalue, über weitere Ergebnisse und die Entwicklung der Branche.

mehr ...

Immobilien

Wie viel Haus kann ich mir leisten?

Beim Bau eines Hauses fallen Kosten für das Grundstück und den Hausbau sowie Nebenkosten für Steuern, Gebühren und Gutachten an. Die Konditionen der Finanzierung können einen Kredit teuer oder günstig machen. Ein großer Belastungsfaktor ist mittlerweile die Grunderwerbssteuer.

mehr ...

Investmentfonds

Verbraucherschützer: “Neustart” bei Regeln für Wertpapiergeschäfte

Die wachsende Zahl von Vorschriften für die Beratung von Bankkunden bei Wertpapiergeschäften ist aus Sicht von Verbraucherschützern wenig hilfreich – im Gegenteil. 

mehr ...

Berater

Wirecard sieht sich entlastet – Aktie legte kräftig zu

Der Zahlungsdienstleister Wirecard sieht sich nach einer Untersuchung wegen Korruptionsvorwürfe weitgehend entlastet. Die Prüfung durch die Kanzlei Rajah & Tann aus Singapur habe zu keinen Feststellungen zum sogenannten Round-Tripping oder Korruption geführt.

mehr ...

Sachwertanlagen

BaFin-Kampfansage an Vermögensanlagen

Die BaFin hat verschiedene Arten von Vermögensanlagen-Emissionen in Bezug auf Bedenken für den Anlegerschutz “verstärkt im Blick”, genauer gesagt: fast alle. Sie droht sogar “Produktinterventionen” an, also Verbote. Ein Hammer. Der Löwer-Kommentar

mehr ...
22.03.2019

RWB Group wird 20

Recht

Gehalt: So viel verdient Deutschland

Mit welchem Beruf zählen Fach- und Führungskräfte in Deutschland zu den Top-Verdienern und wie groß sind die regionalen Unterschiede beim Lohnniveau? Antworten auf diese und weitere Fragen liefert der Step Stone Gehaltsreport 2019 mit einem Überblick über die durchschnittlichen Bruttojahresgehälter.

mehr ...